水電站大壩運行安全管理規(guī)定
第一條 為了加強水電站大壩安全監(jiān)督和管理，保障人民生命和財產(chǎn)安全，促進國民經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《水庫大壩安全管理條例》，制定本規(guī)定。
第二條 水電站大壩運行安全管理堅持安全第一、預(yù)防為主的方針。
第三條 本規(guī)定適用于電力系統(tǒng)投入運行的大、中型水電站大壩。
第二章 安全管理責(zé)任
第四條 水電站大壩在建設(shè)過程中的安全管理，由項目法人負責(zé)。
對于壩高70m以上的高壩或者監(jiān)測系統(tǒng)復(fù)雜的中壩、低壩，項目法人應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，組織有關(guān)單位對水電站大壩監(jiān)測系統(tǒng)進行專項設(shè)計、專項審查；在工程竣工驗收時，進行專項檢查驗收。水電站大壩監(jiān)測系統(tǒng)的專項檢查驗收報告應(yīng)當(dāng)報送國家電力監(jiān)管委員會大壩安全監(jiān)察中心（以下簡稱大壩中心）備案。
第五條 水電站大壩工程的項目法人應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，在施工期和首次蓄水期對水電站大壩進行監(jiān)測和分析，在水電站大壩蓄水和工程竣工時進行安全鑒定，并將水電站大壩有關(guān)監(jiān)測分析資料、安全鑒定報告、工程竣工驗收報告以及有關(guān)專題報告，報送大壩中心備案。
第六條 水電站運行單位應(yīng)當(dāng)加強對水電站大壩的安全管理，建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，配備與實際需要相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，保證必需的安全生產(chǎn)資金。
水電站運行單位的主要負責(zé)人對本單位水電站大壩的安全運行負責(zé)。
第七條 水電站運行單位應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）遵守國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)以及有關(guān)的技術(shù)規(guī)程、規(guī)范；
（二）編制水電站大壩安全管理年度計劃和長遠規(guī)劃，建立健全大壩安全管理規(guī)章制度，并認(rèn)真執(zhí)行；
（三）負責(zé)水電站大壩日常安全運行的觀測、檢查和維護；
（四）負責(zé)對水電站大壩勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理、運行、安全監(jiān)測的資料以及其它有關(guān)安全技術(shù)資料的收集、分析、整理和保存，建立大壩安全技術(shù)檔案以及相應(yīng)數(shù)據(jù)庫；
（五）按照有關(guān)規(guī)定開展水電站大壩工程建設(shè)項目安全評價和定期檢查、特種檢查、大壩安全注冊的相關(guān)工作；
（六）定期對水電站大壩安全監(jiān)測儀器進行檢查、率定，保證監(jiān)測儀器能夠可靠監(jiān)測施工期和運行期的安全狀況；
（七）組織實施水電站大壩的補強加固、更新改造和隱患治理，組織實施病壩、險壩的除險加固；
（八）負責(zé)水電站大壩險情、事故的報告、搶險和救護工作；
（九）負責(zé)水電站大壩安全管理人員的培訓(xùn)和業(yè)績考核。
第八條 水電站的水庫調(diào)度，必須以確保水電站大壩安全為前提，充分發(fā)揮設(shè)計規(guī)定的水庫綜合效益。
水電站運行單位應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的設(shè)計防洪標(biāo)準(zhǔn)和水庫調(diào)度原則，編制年度水庫調(diào)洪調(diào)度方案，報防汛指揮機構(gòu)批準(zhǔn)。水庫在汛期應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的水庫調(diào)洪調(diào)度方案運行，其汛限水位以上的防洪庫容及其洪水調(diào)度運用，必須服從防汛指揮機構(gòu)的統(tǒng)一指揮。
第九條 水電站運行單位應(yīng)當(dāng)按照防汛要求，做好防汛工作，確保水電站大壩安全度汛。
每年汛前，對水電站大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)、泄洪設(shè)施和水情測報、通訊、照明等系統(tǒng)進行全面詳細的檢查，對泄洪閘門、啟閉設(shè)備、動力電源進行試運轉(zhuǎn)，并做好防洪器材以及交通運輸設(shè)施的準(zhǔn)備工作。
每年汛期，加強對水電站大壩的巡視檢查，做好水電站大壩的安全監(jiān)測、水情測報和水庫調(diào)度，確保泄水建筑物閘門和有關(guān)設(shè)施能夠按照防洪調(diào)度原則和設(shè)計規(guī)定安全運行。
每年汛前、汛后，對水電站大壩近壩庫岸和下游近壩邊坡進行巡視檢查，發(fā)現(xiàn)險情及時報告并妥善處理。
第十條 發(fā)生地震、暴風(fēng)、暴雨、洪水和其他異常情況，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)對水電站大壩進行巡視檢查，增加觀測的次數(shù)和項目。
第十一條 水電站擴建或者改造不得影響水電站大壩安全。水電站運行單位進行水電站擴建或者改造時，對擴建或者改建建筑物的設(shè)計（包括施工程序和施工方法），應(yīng)當(dāng)經(jīng)原設(shè)計審查單位審查并報大壩中心進行安全評價。
第十二條 水電站大壩的補強加固和更新改造工程，應(yīng)當(dāng)進行設(shè)計審查。對于涉及水電站大壩地基和隱蔽工程的施工項目，應(yīng)當(dāng)按照隱蔽工程的要求，進行專項驗收。施工完成后，應(yīng)當(dāng)進行竣工驗收。
水電站大壩監(jiān)測系統(tǒng)的更新改造，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)組織專項設(shè)計、專項審查，并在工程竣工驗收時，向大壩中心申報專項檢查驗收。
第十三條 水電站運行單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，編制水電站大壩險情預(yù)測和應(yīng)急處理預(yù)案，經(jīng)大壩中心審核后，報省級以上防汛指揮機構(gòu)批準(zhǔn)，并報所在地省級人民政府、設(shè)區(qū)的市級人民政府備案。
水電站運行單位應(yīng)當(dāng)配置水電站大壩應(yīng)急處理需要的報警設(shè)施和通訊系統(tǒng)。
第十四條 水電站大壩出現(xiàn)險情征兆時，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)立即報告所在地省級人民政府、設(shè)區(qū)的市級人民政府、省級防汛指揮機構(gòu)和國家電力監(jiān)管委員會（以下簡稱電監(jiān)會），通知電力調(diào)度機構(gòu)，并按照險情預(yù)測和應(yīng)急處理預(yù)案處置。
搶險工作結(jié)束后，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)將搶險情況向所在地省級人民政府、設(shè)區(qū)的市級人民政府、省級防汛指揮機構(gòu)、電監(jiān)會及大壩中心報告。
第十五條 水電站運行單位在排除水電站大壩險情后，應(yīng)當(dāng)及時組織修復(fù)工作，盡快恢復(fù)生產(chǎn)。對排除的水電站大壩重大事故隱患，應(yīng)當(dāng)申請大壩中心檢查。經(jīng)大壩中心檢查，并報電監(jiān)會同意后，水電站大壩方可恢復(fù)生產(chǎn)和使用。
第三章 安全檢查與評級
第十六條 水電站大壩安全檢查分為日常巡查、年度詳查、定期檢查和特種檢查。
第十七條 日常巡查由水電站運行單位負責(zé)。水電站運行單位應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)技術(shù)人員對水電站大壩進行經(jīng)常性的巡視檢查，對巡視檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題，應(yīng)當(dāng)立即處理；不能處理的，應(yīng)當(dāng)及時報告本單位有關(guān)負責(zé)人。巡視檢查及處理情況應(yīng)當(dāng)以文字、圖表的方式記載保存。
第十八條 年度詳查由水電站運行單位負責(zé)。水電站運行單位應(yīng)當(dāng)在每年汛前、汛后或者枯水期、冰凍期組織專業(yè)技術(shù)人員對水電站大壩進行詳細檢查，提出水電站大壩安全年度詳查報告，報大壩中心備案。
年度詳查應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）對監(jiān)測資料進行年度整編分析；
（二）對運行、檢查、維護記錄等資料進行審閱；
（三）對與水電站大壩安全有關(guān)的設(shè)施進行全面檢查或者專項檢查。
第十九條 定期檢查由大壩中心負責(zé)。大壩中心可以委托水電站大壩主管單位組織實施定期檢查。定期檢查一般每五年進行一次，檢查時間一般不超過一年。
新建工程的第一次定期檢查，在工程竣工安全鑒定完成五年后進行。已運行40年以上的大壩，大壩主管單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合定期檢查進行全面復(fù)核鑒定；對有潛在危險的重要大壩，大壩主管單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)行技術(shù)規(guī)程規(guī)范，及時進行安全評價。
大壩中心組織定期檢查，應(yīng)當(dāng)組成專家組。專家組根據(jù)水電站大壩的具體情況，確定專項檢查項目和內(nèi)容。水電站運行單位組織具有相應(yīng)資質(zhì)的單位進行專項檢查，并向大壩中心提交有關(guān)專項檢查情況的專題報告。大壩中心對專題報告進行審查，并根據(jù)水電站大壩實際運行情況，對水電站大壩的結(jié)構(gòu)性態(tài)和安全狀況進行綜合分析，評定水電站大壩安全等級，提出定期檢查報告，形成定期檢查審查意見報電監(jiān)會備案。
大壩中心委托水電站大壩主管單位組織實施的定期檢查，由水電站大壩主管單位提出專家組名單。大壩中心審查專家組的組成，審查專家組確定的專項檢查項目和內(nèi)容，并派人參加定期檢查。專家組向水電站大壩主管單位提出定期檢查報告。大壩中心審查專家組提出的定期檢查報告，必要時對有關(guān)的專題報告復(fù)審，評定水電站大壩安全等級，形成定期檢查審查意見報電監(jiān)會備案。
第二十條 特種檢查由水電站運行單位提出，大壩中心組織實施。
發(fā)生特大洪水、強烈地震或者發(fā)現(xiàn)可能影響水電站大壩安全的異常情況，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)向大壩中心提出特種檢查申請。大壩中心接到申請后，應(yīng)當(dāng)及時組織專家組確定檢查項目和內(nèi)容。對需要進行專項檢查的項目，由水電站運行單位組織具有相應(yīng)資質(zhì)的單位進行專項檢查，并向大壩中心提交有關(guān)專項檢查情況的專題報告。大壩中心綜合檢查情況，提出特種檢查報告。水電站運行單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)特種檢查報告進行整改。
第二十一條 水電站運行單位應(yīng)當(dāng)建立水電站大壩的安全檢查制度，開展安全檢查工作，檢查水電站大壩及其運行的安全可靠性，及時發(fā)現(xiàn)異常情況或者存在的隱患、缺陷，提出補救措施和改進意見，及時整改和處理。
第二十二條 大壩中心應(yīng)當(dāng)定期將水電站大壩定期檢查和特種檢查的結(jié)果，向國務(wù)院水行政主管部門通報。
第二十三條 從事水電站大壩安全定期檢查和特種檢查的相關(guān)技術(shù)服務(wù)單位，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)和良好業(yè)績。大壩中心定期公布符合條件的技術(shù)服務(wù)單位。
第二十四條 水電站大壩安全等級分為正常壩、病壩和險壩三級。
符合下列條件的水電站大壩，評定為正常壩：
（一）設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)符合現(xiàn)行規(guī)范要求；
（二）壩基良好，或者雖然存在局部缺陷但不構(gòu)成對水電站大壩整體安全的威脅；
（三） 壩體穩(wěn)定性和結(jié)構(gòu)安全度符合現(xiàn)行規(guī)范要求；
（四） 水電站大壩運行性態(tài)總體正常；
（五） 近壩庫區(qū)、庫岸和邊坡穩(wěn)定或者基本穩(wěn)定。
具有下列情形之一的水電站大壩，評定為病壩：
（一）設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)不符合現(xiàn)行規(guī)范要求，并已限制水電站大壩運行條件；
（二）壩基存在局部隱患，但不構(gòu)成對水電站大壩的失事威脅；
（三）壩體穩(wěn)定性和結(jié)構(gòu)安全度符合規(guī)范要求，結(jié)構(gòu)局部已破損，可能危及水電站大壩安全，但水電站大壩能夠正常擋水；
（四）水電站大壩運行性態(tài)異常，但經(jīng)分析不構(gòu)成失事危險；
（五）近壩庫區(qū)塌方或者滑坡，但經(jīng)分析對水電站大壩擋水結(jié)構(gòu)安全不構(gòu)成威脅。
具有下列情形之一的水電站大壩，評定為險壩：
（一）設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)低于現(xiàn)行規(guī)范要求，明顯影響水電站大壩安全；
（二）壩基存在隱患并已危及水電站大壩安全；
（三）壩體穩(wěn)定性或者結(jié)構(gòu)安全度不符合現(xiàn)行規(guī)范要求，危及水電站大壩安全；
（四）水電站大壩存在事故跡象；
（五）近壩庫區(qū)發(fā)現(xiàn)有危及水電站大壩安全的嚴(yán)重塌方或者滑坡跡象。
病壩、險壩應(yīng)當(dāng)限期除險加固、改造和維修，在評定為正常壩之前，應(yīng)當(dāng)改變運行方式或者限制運行條件。
水電站大壩安全等級變更的，大壩中心應(yīng)當(dāng)報電監(jiān)會備案。
第四章 安全注冊
第二十五條 水電站大壩運行實行安全注冊制度。
電監(jiān)會主管水電站大壩安全注冊工作，大壩中心負責(zé)辦理水電站大壩安全注冊具體事務(wù)。
第二十六條 新建水電站大壩完成工程竣工安全鑒定一年內(nèi)，或者水電站大壩完成首次定期檢查半年內(nèi)，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)向大壩中心申報水電站大壩安全注冊。
在規(guī)定期限內(nèi)不申報安全注冊的水電站大壩，不得投入運行；發(fā)生事故的，按照國家有關(guān)規(guī)定處理。
第二十七條 水電站大壩安全注冊應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）新建水電站大壩具有建設(shè)工程項目安全評價報告、工程竣工安全鑒定報告；已運行的水電站大壩具有定期檢查報告和經(jīng)電監(jiān)會備案的定期檢查審查意見；
（二）有完整的水電站大壩勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理資料和運行監(jiān)測資料；
（三）有健全的水電站大壩安全規(guī)程制度、職責(zé)明確的管理機構(gòu)和符合崗位要求的運行人員。
第二十八條 水電站大壩安全注冊等級分為甲、乙、丙三級。大壩中心根據(jù)水電站大壩的安全狀況及管理水平，按照下列規(guī)定辦理水電站大壩安全注冊登記證：
（一） 符合安全注冊條件的正常壩，根據(jù)管理實績考核情況，頒發(fā)甲級登記證或者乙級登記證；
（二） 符合安全注冊條件和管理實績考核要求的病壩，頒發(fā)丙級登記證；
（三） 水電站大壩定期檢查被評定為險壩的，不予注冊。
水電站運行單位對未能注冊的大壩應(yīng)當(dāng)限期進行整治。
第二十九條 大壩中心負責(zé)對水電站運行單位的管理實績進行考核。考核內(nèi)容包括：
（一）貫徹執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)規(guī)程、規(guī)范情況；
（二）水電站大壩安全規(guī)章制度建設(shè)和執(zhí)行情況；
（三）水電站大壩安全工作人員培訓(xùn)情況；
（四）水電站大壩安全資料及檔案管理情況；
（五）水電站大壩安全經(jīng)費落實情況。
第三十條 水電站大壩安全注冊實行動態(tài)管理。甲級登記證有效期為五年，乙級登記證和丙級登記證有效期為三年。
在水電站大壩安全注冊登記證的有效期內(nèi)，如果情況發(fā)生變化，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)及時報大壩中心重新審核評定。
水電站運行單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前三個月內(nèi)申請換發(fā)登記證。
第三十一條 大壩中心每年年初應(yīng)當(dāng)將上一年度水電站大壩安全注冊情況報電監(jiān)會。電監(jiān)會應(yīng)當(dāng)公布水電站大壩安全注冊名單。
大壩中心應(yīng)當(dāng)分年度將水電站大壩安全注冊情況向國務(wù)院水行政主管部門通報。
第五章 安全監(jiān)督管理
第三十二條 電監(jiān)會負責(zé)水電站大壩安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：
（一）監(jiān)督檢查水電站運行單位貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)規(guī)程、規(guī)范的情況；
（二）監(jiān)督檢查水電站大壩的安全狀況，發(fā)現(xiàn)存在事故隱患，責(zé)令水電站運行單位立即排除；
（三）參加水電站建設(shè)工程竣工驗收；
（四）督促檢查水電站運行單位對水電站大壩進行補強加固、隱患治理以及對病壩、險壩進行除險加固；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
第三十三條 大壩中心負責(zé)水電站大壩安全技術(shù)監(jiān)督服務(wù)工作，主要職責(zé)是：
（一）辦理水電站大壩安全注冊；
（二）指導(dǎo)水電站運行單位對水電站大壩進行安全檢查；
（三）指導(dǎo)水電站運行單位對病壩、險壩進行除險加固，及時消除水電站大壩事故隱患；
（四）組織對水電站大壩的定期檢查和特種檢查，提出定期檢查審查意見和特種檢查報告，報電監(jiān)會備案；
（五）負責(zé)水電站運行單位大壩安全管理人員的培訓(xùn)；
（六）建立并管理水電站大壩安全監(jiān)察數(shù)據(jù)庫和檔案庫；
（七）參加水電站大壩補強加固的設(shè)計審查及竣工驗收，參加水電站大壩附屬設(shè)施更新改造的設(shè)計審查及竣工驗收，參加水電工程蓄水驗收和竣工驗收等工作。
第六章 罰 則
第三十四條 水電站大壩工程的項目法人違反本規(guī)定，未按要求報送水電站大壩有關(guān)監(jiān)測分析資料、安全鑒定報告、工程竣工驗收報告、有關(guān)專題報告以及水電站大壩監(jiān)測系統(tǒng)的專項檢查驗收報告的，由電監(jiān)會責(zé)令改正，可以并處1萬元以下的罰款。
第三十五條 水電站運行單位違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由電監(jiān)會責(zé)令改正，可以并處1萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）未按照規(guī)定履行防汛工作職責(zé)的；
（二）未按照規(guī)定對水電站擴建或者改造工程、水電站大壩補強加固或者更新改造工程、水電站大壩監(jiān)測系統(tǒng)更新改造工程進行安全專項設(shè)計、審查、驗收和安全評價的；
（三）未按照規(guī)定編制水電站大壩險情預(yù)測和應(yīng)急處理預(yù)案的；
（四）未及時報告水電站大壩險情或者提供虛假報告的；
（五）未按照規(guī)定進行日常巡查、年度詳查和有關(guān)專項檢查的；
（六）未按照規(guī)定開展定期檢查有關(guān)工作的；
（七）未按照規(guī)定申請?zhí)胤N檢查的；
（八）未按照規(guī)定辦理水電站大壩安全注冊的；
（九）發(fā)現(xiàn)險情未采取措施的。
第三十六條 大壩中心違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由電監(jiān)會責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）未按照規(guī)定辦理備案的；
（二）未按照規(guī)定審核水電站大壩險情預(yù)測和應(yīng)急處理預(yù)案的；
（三）未按照規(guī)定組織定期檢查、特種檢查和其他專項檢查的；
（四）未按照規(guī)定向電監(jiān)會報告、向國務(wù)院水行政主管部門通報的；
（五）未按照規(guī)定評定水電站大壩安全等級的；
（六）未按照規(guī)定辦理水電站大壩安全注冊的；
（七）未按照規(guī)定對水電站運行單位進行管理實績考核的。
第三十七條 從事水電站大壩安全檢查的相關(guān)技術(shù)服務(wù)單位，濫用職權(quán)，違規(guī)操作，發(fā)生重大失誤的，處3萬元以下罰款，10年內(nèi)不得從事水電站大壩安全檢查；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十八條 水電站大壩安全監(jiān)督管理部門工作人員徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，造成重大事故的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第七章 附 則
第三十九條 本規(guī)定下列用語的含義：
（一） 水電站大壩，包括橫跨河床和水庫周圍埡口的所有永久性擋水建筑物、泄洪建筑物、輸水和過船建筑物的擋水結(jié)構(gòu)以及這些建筑物與結(jié)構(gòu)的地基、近壩庫岸、邊坡和附屬設(shè)施。
（二）水電站運行單位，是指負責(zé)水電站大壩日常運行的水電站大壩產(chǎn)權(quán)所有者或者其授權(quán)、委托的單位。
（三）大壩主管單位，是指水電站大壩的控股股東所代表的企業(yè)法人或水電站大壩的產(chǎn)權(quán)單位。
第四十條 對水電站大壩進行安全評價等技術(shù)服務(wù)，依照國家有關(guān)規(guī)定，實行有償服務(wù)。
第四十一條 電力系統(tǒng)投入運行的小型水電站大壩，參照本規(guī)定執(zhí)行。
第四十二條 本規(guī)定發(fā)布前的有關(guān)水電站大壩安全管理規(guī)章，與本規(guī)定相抵觸的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
第四十三條 本規(guī)定自2005年1月1日起施行。